HomeExplication des sanctions primaires et secondaires
Les sanctions sont l’un des instruments les plus efficaces des relations internationales pour faire pression sur les pays et les individus. Mais saviez-vous qu’il existe différents types de sanctions aux impacts spécifiques ? Explorez les sujets complexes des sanctions primaires et secondaires en découvrant le fonctionnement des processus politiques et économiques dans le monde moderne. Découvrez comment ces mesures influencent les affaires étrangères et leurs implications pour les entreprises et les États sur le marché mondial. Poursuivez votre lecture pour démystifier et comprendre le rôle des sanctions primaires et secondaires.
Que sont les sanctions ?
Les sanctions constituent l’un des principaux instruments de la politique étrangère des États et des organisations internationales. Elles n’impliquent pas le recours à la force armée pour modifier le comportement du pays ou d’un groupe de pays visé. Les sanctions économiques peuvent inclure des restrictions commerciales, des interdictions de voyager, des interdictions de fourniture d’armes et de munitions, et le gel des avoirs de certaines personnes et organisations, afin de les contraindre à modifier leur comportement pour se conformer aux normes internationales.
Les sanctions sont essentielles à la protection des droits de l’homme, à la prévention de la dissémination nucléaire, à la lutte contre le terrorisme et à la répression des agissements agressifs des États. En coupant l’accès aux ressources économiques, aux technologies et aux marchés, les sanctions visent à avoir un impact significatif sur la cible, la contraignant à modifier ses politiques ou son comportement. Outre leurs conséquences directes, elles véhiculent également un message fort de désapprobation de la communauté internationale et réduisent la capacité de l’État visé à influencer la politique internationale.
Que sont les sanctions primaires ?
Les programmes de sanctions primaires sont des mesures punitives. Ils ciblent les entités nationales et s’appliquent directement aux résidents et aux entités établies dans la juridiction du pays sanctionnant. Ces sanctions économiques empêchent expressément ces entités d’effectuer certaines opérations ou relations commerciales avec certaines personnes, organisations ou pays. Par exemple, les États-Unis ont couramment recours à des sanctions primaires avec l’aide de l’Office of Foreign Assets Control (OFAC). Ces sanctions ciblent le système financier et le territoire du pays et ont de graves conséquences en cas de non-respect.
Exemples de sanctions primaires
Les sanctions primaires s’appliquent généralement à la diplomatie d’un pays et peuvent concerner ses intérêts de sécurité nationale et ses relations internationales.
Les sanctions économiques primaires sont des mesures directes imposées par un pays à ses citoyens, entreprises ou résidents, leur interdisant de se livrer à des activités économiques ou des transactions financières spécifiques avec des personnes, des organisations ou des pays désignés. Par exemple, les embargos commerciaux des États-Unis contre Cuba constituent une sanction économique primaire.
Un exemple notable et exhaustif est l’embargo américain sur tous les biens et services cubains, instauré dans les années 1960. Cet embargo restreint les personnes, les entreprises et les institutions financières. Il les empêche d’importer des biens et services et d’investir dans des organisations cubaines. Il les expose également à une interdiction de voyager. L’objectif est de négocier un changement de gouvernement cubain et de respecter les droits de l’homme. Les sanctions commerciales imposent ces restrictions. Elles s’appliquent aux voyages, aux transferts de fonds, aux affaires, aux importations, aux exportations et aux finances.
Un autre exemple est celui des sanctions américaines. Le gouvernement iranien était impliqué. Il a imposé certaines conditions au programme nucléaire iranien. Les mesures envisagées ont limité la capacité de la compagnie pétrolière nationale iranienne à exporter du pétrole, à utiliser le système bancaire mondial et à acquérir les technologies nécessaires à son secteur énergétique. Les sanctions ont joué un rôle diplomatique majeur. Elles visaient à contraindre l’Iran à respecter les accords de non-prolifération nucléaire.
De plus, ces mesures visent à empêcher le gouvernement nord-coréen de fabriquer des armes nucléaires et de recourir à des passeurs. Elles visent également à freiner considérablement le commerce international et les investissements avec ce pays. Ces sanctions compromettent l’objectif de l’ONU de réduire ses sources de financement et de ressources pour ses équipements militaires et son expansion.
Les sanctions internationales visent à réduire les sources de revenus de la Corée du Nord en coupant les importations de produits et de services des industries ciblées, notamment le charbon, le textile et les produits de la mer. L’objectif est de contraindre la Corée du Nord à entamer des négociations productives sur la question nucléaire.
Les sanctions principales nécessitent des changements au sein de la juridiction du pays qui les impose. Elles sont les plus clairement définies et s’appliquent au moyen d’un régime de responsabilité stricte et de sanctions. Différents organismes gouvernementaux les appliquent et les réglementent. Leur non-respect entraîne des sanctions lourdes, qui ont des répercussions juridiques, notamment pécuniaires.
What are Secondary Sanctions?
Les sanctions secondaires sont une extension des sanctions primaires et vont plus loin. Alors que les sanctions primaires visent un pays ou une organisation, les sanctions secondaires visent à modifier le comportement des pays et entreprises tiers en les punissant pour leurs interactions avec le pays sanctionné. Comme dans un effet domino, non seulement le premier cercle subit des pressions, mais toute entité osant traiter avec le premier cercle est également sanctionnée.
Il est important de comprendre les différences entre sanctions primaires et secondaires. Les sanctions primaires ciblent la population et les organisations nationales d’un pays, tandis que les sanctions secondaires appliquent ces restrictions aux acteurs internationaux traitant avec les parties sanctionnées. Ces sanctions doivent être respectées, sous peine de lourdes sanctions. En obtenant les licences requises, telles que celles délivrées par l’OFAC, et en consultant des avocats spécialisés en sanctions, il est possible d’exercer une activité commerciale en toute légalité et de contribuer à la réalisation des objectifs visant à rendre le monde plus sûr.
Exemples de sanctions secondaires
La plupart des sanctions secondaires sont considérées comme un outil permettant d’accroître la portée des sanctions primaires. L’objectif des sanctions primaires de l’OFAC est de contraindre les organisations à se conformer à certains régimes.
Les sanctions économiques secondaires imposent des sanctions aux tiers qui font affaire avec les entités sanctionnées, étendant ainsi la portée des sanctions primaires. Par exemple, le système financier américain peut imposer des sanctions financières secondaires même aux entreprises étrangères effectuant des transactions importantes avec des entreprises iraniennes, décourageant ainsi la coopération internationale avec l’Iran en menaçant de restreindre l’accès au marché américain.
Par exemple, les États-Unis ont adopté des sanctions de deuxième phase contre les entreprises étrangères qui traitent avec l’Iran, notamment dans les secteurs pétrolier et bancaire. Ces sanctions retardent la coopération internationale avec l’IRAN. Les entreprises étrangères craignent de conclure des accords qui pourraient les priver de marchés américains.
Un autre exemple est celui des sanctions secondaires contre la Russie. Elles ciblent les personnes et les entreprises étrangères qui approvisionnent les industries russes de la défense et de l’énergie. L’objectif de ces sanctions secondaires est d’inhiber la Russie et de contrer toute action visant à la sécurité mondiale. Cela limite la capacité de la Russie à soutenir son armée et à développer son économie. Pour ce faire, des amendes sont infligées aux entreprises étrangères qui traitent avec des entreprises russes dans les secteurs de la défense et de l’énergie.
De même, des sanctions secondaires sont imposées à la Corée du Nord pour faire face au soutien apporté par des entreprises étrangères aux projets nucléaires et de missiles de Pyongyang. Ces sanctions compliquent également les interactions extérieures du régime. Elles dissuadent les autres pays de conclure des accords avec lui. Les États-Unis et leurs alliés ont eu recours à des sanctions secondaires pour refuser à la Corée du Nord l’accès aux banques et aux systèmes commerciaux communs afin de renforcer son financement des programmes d’armement.
Qui doit se conformer aux sanctions primaires et secondaires ?
Le respect des sanctions primaires et secondaires est nécessaire pour un grand nombre de sujets. Les sanctions primaires imposées par le gouvernement d’un pays s’appliquent à toutes les entreprises et personnes nationales. Les multinationales opèrent à l’échelle mondiale. Elles sont soumises à des sanctions primaires et secondaires dans tout pays où elles exercent leurs activités. Toute entreprise étrangère, qu’elle opère ou non dans un pays extérieur au pays sanctionnant, se voit interdire toute activité commerciale avec l’entité sanctionnée. Cette mesure vise à éviter d’être frappée de sanctions secondaires susceptibles de l’exclure de marchés clés, tels que les États-Unis ou l’UE. Les banques et autres organismes financiers sont des acteurs clés qui mettent en œuvre les sanctions en effectuant des observations et en fournissant des informations sur les opérations interdites et le gel des avoirs qui y sont liés. Par exemple, une entreprise dont le siège est en Europe mais qui exerce la majeure partie de ses activités aux États-Unis doit s’abstenir de toute activité commerciale avec des ressortissants iraniens en raison des sanctions imposées par le gouvernement américain. Cela implique de s’assurer qu’aucun partenaire, client ou transaction n’est lié de quelque manière que ce soit aux sanctions primaires ou secondaires. De même, si une banque étrangère traite avec des acteurs nord-coréens, elle doit se conformer aux sanctions afin de continuer à accéder au système financier américain. Le non-respect de ces sanctions peut entraîner de graves conséquences, telles que des amendes, le retrait de la licence commerciale et des restrictions à l’exportation. Les sanctions primaires et secondaires comportent de nombreuses règles interdépendantes. Il convient d’être vigilant et de consulter des responsables de la conformité et des conseillers juridiques compétents.
Qui doit se conformer aux sanctions primaires et secondaires ?
Les sanctions primaires et secondaires demeurent des éléments essentiels des mécanismes juridiques mondiaux, et il est essentiel d’identifier les personnes qui doivent les respecter pour toute entité opérant dans le commerce international.
La liste des personnes soumises aux sanctions primaires comprend :
- citoyens et résidents permanents des États-Unis ;
- toute société ou entité constituée aux États-Unis ;
- toute personne ou entité physiquement présente aux États-Unis.
En revanche, les citoyens non américains et les entités qui traitent ou investissent dans certaines activités des pays sanctionnés doivent se conformer aux sanctions secondaires.
Obtention d’une licence OFAC
Une licence OFAC est une autorisation délivrée par l’Office of Foreign Assets Control (Office of Foreign Assets Control) aux entités pour mener des activités qui contreviendraient normalement à la réglementation américaine sur les sanctions. Ces licences sont essentielles pour les entreprises et les particuliers qui traitent avec les entités sanctionnées, car elles leur permettent d’exercer légalement des activités interdites. Il existe deux types de licences : la licence générale, applicable à certains types de transactions, et la licence spécifique, accordée transaction par transaction.
Procédure de demande de licence OFAC
- Vous devez d’abord soumettre une demande. Assurez-vous qu’elle est complète et dûment remplie, puis joignez tous les documents requis à l’OFAC.
- L’OFAC examine ensuite votre demande au regard de la réglementation en vigueur dans le pays concerné. L’examen de chaque dossier peut prendre plusieurs mois, selon sa complexité et le nombre de dossiers traités par l’OFAC.
Bien que les procédures puissent impliquer un processus juridique, il est conseillé de solliciter l’assistance d’organismes juridiques afin de faciliter et de respecter les exigences légales.
Une licence OFAC est requise pour toute entreprise ou personne impliquée dans des transactions à destination et en provenance de tout pays, entité ou personne figurant sur la liste des pays sanctionnés. Il s’agit souvent d’entreprises multinationales, du secteur bancaire et d’entreprises exerçant leurs activités dans des secteurs politiquement sensibles. Le respect des réglementations de l’OFAC est obligatoire afin d’éviter de graves conséquences, telles que des amendes en cas de violation et des limitations d’opérations. Par conséquent, une licence OFAC garantit la conformité légale des transactions autrement interdites, épargnant ainsi aux entreprises des implications juridiques et financières.
Avocats spécialisés en sanctions
Les sanctions relèvent des relations internationales et sont complexes à gérer. Cependant, nous pouvons vous accompagner. Nos avocats et notaires interviennent dans le respect des sanctions internationales. Nos services comprennent des conseils spécifiques sur les lois relatives aux sanctions, les méthodes de gestion des risques et l’assistance à la préparation des demandes d’agrément auprès de l’OFAC. Ils vous aident à établir un code de déontologie rigoureux, à réaliser des évaluations de conformité et à gérer les cas de violation des sanctions. Forts de notre expérience, nous garantissons la légalité des opérations de votre entreprise afin d’éviter de lourdes sanctions, notamment des restrictions de marché. Pour garantir la conformité et protéger vos activités internationales, contactez-nous dès aujourd’hui.
